超国家垄断资本主义的实质和影响
超国家垄断资本主义的实质和影响
《国外理论动态》本刊记者 2008年第3期
编者按：20世纪80年代以来，在新科技革命、全球化浪潮的推动下，资本主义国家特别是西方发达国家在生产力和生产关系、经济基础和上层建筑各方面都发生了一系列的新变化。这些变化是否表明垄断资本主义已进入一个新的发展阶段这些变化是如何发生的这些变化对世界格局的走向特别是对世界社会主义的发展进程产生什么影响带着这些问题，我们走访了中国社会科学院马克思主义研究院三部主任罗文东研究员。下面是他与本刊记者的谈话。
记 者：我们知道您近年来在研究当代资本主义的新变化及其对世界社会主义的影响等问题。您怎样看待“二战”后资本主义发生的深刻变化及其对社会主义的重大影响呢
罗文东：“二战”后，西方国家总结罗斯福新政和战时经济管制的经验，在凯恩斯主义的指导下，通过财政、税收、货币、计划、福利等调节机制，加强对经济和社会生活的干预，使国家垄断资本主义在经济社会生活中发挥越来越重要的作用，保证了西方发达国家20多年的稳定发展。然而，1973—1974年冬季的“石油危机”和1974年夏季的国际性震荡，使资本主义陷入“滞胀”。这种在资本主义发展史上罕见的“综合症”，不仅动摇了凯恩斯主义在西方经济学中的“正统”地位，而且暴露了国家垄断资本主义的弊病。为了对付“滞胀”，英美等发达资本主义国家相继抛弃了凯恩斯主义，转而实行新自由主义的理论和政策，放松对经济的管制，将国有企业私有化，削弱工会组织，限制工资增长，削减福利，扩大对外贸易，等等。这些措施虽然对治理“滞胀”有一定的成效，但又引发失业率居高不下，财政赤字连年扩大，国家债务日益严重，劳动人民的实际收入减少，贫富差距进一步拉大，社会矛盾逐渐激化等新的问题。到20世纪90年代以后，西方的社会民主党力图在资产阶级右翼的自由主义和资产阶级左翼的社会民主主义之间寻求“第三条道路”，实行所谓的“新经济”、“新福利”、“新政治”和“新治理”，以求实现资本主义国家的稳定与发展。作为对全球化、知识经济、信息技术革命、后现代社会等世界重大变迁的回应，“第三条道路”试图在国家与市场、风险与安全、权利与义务、个人责任与集体责任、经济增长与社会公正之间建立新的平衡，产生了一定的效果。自1997年5月工党政府上台以来，英国的通货膨胀率、长期利率、失业率都维持在较低水平，而经济保持着稳定增长。
正是在西方国家由凯恩斯主义转向新自由主义和“第三条道路”的过程中，超国家垄断资本主义逐渐发展起来，并对世界社会主义产生了双重影响。一方面，超国家垄断资本主义创造了人类有史以来最巨大、最先进的生产力，推动了新科技革命和信息化时代、全球化时代的到来，为更高级的社会主义自主劳动和对整个社会的计划调节奠定了物质技术基础，为在世界范围内有效配置资源，最终实现社会主义和共产主义创造了更加充分的条件。另一方面，作为帝国主义发展的新阶段，超国家垄断资本主义不仅加强了垄断资产阶级对国内外无产阶级和其他劳动人民的剥削和统治，导致世界范围内的贫富悬殊和两极分化，而且加紧对社会主义国家实施“西化”、“分化”、“弱化”的战略图谋，对社会主义国家乃至世界的和平与发展构成严重的威胁。
记 者：您提出的“超国家垄断资本主义”概念与信息社会、后工业社会、国家垄断资本主义、国际垄断资本主义等概念有所不同。您能不能先介绍一下“超国家垄断资本主义”的内涵
罗文东：我用“超国家垄断资本主义”这一新概念来概括20世纪80年代以来资本主义的新特点和新动向。关于当代资本主义的新变化，国内外学者众说纷纭、莫衷一是。托夫勒试图说明，不论什么社会都要变成“信息社会”，使广大工人占有生产资料，因而马克思的劳动价值论在“信息社会”已经过时，应被“知识价值论”所代替。“后工业社会”理论则认为，“正在兴起的新社会的主要阶级首先是一个以知识而不是以财产为基础的专业阶级”，“资本家和工人之间在工厂里的斗争”，只是“工业社会的标志”，而在“后工业社会”中，“继续谈论资本主义或社会主义已经没有什么意义”。国内某些学者认为，当今资本主义已经由帝国主义之后的国家垄断资本主义阶段过渡到帝国主义之后的国际垄断资本主义或全球垄断资本主义阶段。还有学者认为，当今资本主义仍然处于国家垄断资本主义阶段，因为在全球化进程中民族国家的作用不是更小了而是更大了。本人认为，20世纪80年代以后西方国家的种种新现象和新动向表明，当代资本主义已经发展到了超国家垄断资本主义的新阶段。在这个阶段，私人垄断、国家垄断和国际垄断的形式、作用以及它们之间的关系都发生了显著的变化。西方垄断资本集团更加强大，跨部门、跨行业的超级企业集团和巨型跨国公司加速发展，资本主义生产的社会化已经从一国扩展到多国，逐渐形成全球规模的生产和销售体系。垄断资本超越国家界限、摆脱国家管制，在全球范围内榨取超额垄断利润的倾向明显增强，垄断资产阶级对无产阶级和被压迫民族的剥削和统治形式更加完备。
记 者：您认为当代资本主义发展到了“超国家垄断资本主义”的新阶段。您所说的“超国家垄断资本主义”有哪些显著特点呢
罗文东：我认为，20世纪80年代以来兴起的超国家垄断资本主义可以说是垄断资本主义的一种高级形态。它与私人垄断资本主义、国家垄断资本主义相比，至少具有以下显著特点。
第一，为了提高国际竞争力，西方国家改变了经济调节的指导思想和方针政策，对经济体制进行改革，不同程度地放松对经济和社会生活的干预和管制。包括改革财政税收体制，减少财政赤字；改革金融体制，稳定金融体系；改革劳动工资制度，降低失业率；改革社会福利保障制度，减轻财政负担；改革对外贸易体制，减少壁垒，推进自由化。以美国为例，1992年克林顿上台执政以后，一方面减少对经济的干预，在通信、银行、金融市场、交通运输等领域放松或取消限制，鼓励企业竞争和兼并；另一方面，大力扶持科技研究与开发，发展高科技产业，重视教育和培训，加紧对外经济扩张，其目的是提高经济效率，增强国际竞争力，争取在世界市场上占有更大的份额和优势。
第二，垄断资本既寻求国家支持，又力图摆脱国家限制，超越国界，在全球范围内进行资源配置，获取超额垄断利润。据联合国贸发会议《2000年世界投资告》统计，到20世纪末，全球跨国公司已达家，国外分支机构达到家。有的专家估算，世界上100个最大的经济行为主体中，跨国公司就占了43个；而全球最大的100家跨国公司的总资产几乎占了全球生产性资产的1／4，15家跨国公司几乎控制了全球所有基本商品的贸易。从更大范围讲，跨国公司的年生产总值已占世界国内生产总值的25％，占工业国家总产值的40％，并且控制着60％的世界贸易、80％以上的对外直接投资、90％以上的民用科技开发与转让，在国际贸易、金融、投资和生产领域中占有越来越强的垄断地位。值得注意的是，20世纪80年代以后，随着跨国公司经营的全球分散度的提高，它们与母国的经济连带关系和政治依从关系有所减弱，从而出现了“无国籍化趋势”。在跨国公司基础上出现的全球公司，更是一种“国籍不明的”、脱离了母国身份并超越了国与国界限的超国家垄断组织。
第三，为了适应生产和资本国际化、全球化的要求，西方发达国家一方面打破疆域界限，建立各种国际合作组织和地区一体化组织，召开不同层次的国际会议，使国家之间的区域化、集团化不断发展，经济一体化日益增强；另一方面大肆鼓吹贸易和投资的自由化、全面开放市场，放松对金融和资本市场的管制。欧共体在1977年建立统一的货币体系，1993年建成统一的欧洲大市场；1999年统一的欧洲货币启动，标志着欧洲经济货币联盟正式形成。1989年美国和加拿大建立自由贸易区，1994年墨西哥加入，三国组成北美自由贸易区。1989年亚太经合组织成立，建立部长级磋商机制，1993年以后举行领导人非正式会议，开始经济一体化合作。以美国为首的西方国家还操纵国际货币基金组织、世界银行、世界贸易组织，来巩固它们在经济全球化乃至整个世界体系中的主导地位。从总体上看，20世纪80年代以来，不同规模、不同内容、不同形式的国际合作组织和区域一体化纷纷建立，数量之多，影响之大，超过以往任何时期。
记 者：超国家垄断资本主义是怎样产生的它的兴起与西方新自由主义的理论与政策有直接关系吗
罗文东：西方国家由国家垄断资本主义向超国家垄断资本主义过渡，是其理论、政策发生调整和转变的结果，与20世纪80年代以来新自由主义或新保守主义的扩张和蔓延有密切关系。
从“二战”结束到20世纪70年代，受国际工人运动和社会主义国家发展的制约，西方民主国家内部出现了一种意识形态上的共识，使社会民主党的理论和政策处于优势地位。这些共识包括：（1）由于大萧条的影响，一代经济学家失去了对市场“自发能力”的信念，认为国家应该在市场运作中扮演更重要的角色；（2）国家的作用除了纠正市场失灵之外，还应致力于实行“社会正义”、社会平等，提供必要的社会福利；（3）承认劳工组织的作用。当时西方发达国家在发挥市场机制和价值规律的调节作用的基础上，利用财政和货币政策调节社会的总供给和总需求；实行一定的经济发展计划，直接投资某些产业特别是公共产品，推行国有化，以提高国民经济的总体效益；实施一定的税收政策和社会再分配政策，限制过高的收入，建立社会福利和保障制度。这些措施在一定程度上缓解了生产资科私人占有对生产力发展的制约，缓和了阶级矛盾和社会冲突。据统计，在1950—1970年间，西方发达国家的年均失业率大多降到5％以下；工人的收入和生活水平提高的幅度远远超过了战前的一个世纪。日本制造业工人的工资增长了5.6倍，英国增长了5.2倍，法国增长了4.7倍，西德增长了3.6倍。罗斯托和加尔布雷思据此断言，西方发达国家进入了“大众消费的时代”和“富裕的社会”。
然而，当西方某些经济学家乐观地预言资本主义的“黄金时代”要长期延续下去的时候，一场新的危机却逼近了。正如一位法国学者所说：“60年代：危机似乎仍令人难以置信。70年代：危机却已来到，随之而来的后果无法控制。增长减退、失业增加、通货膨胀扩大、工人购买力下降，变化无常、焦虑不安、隐忧潜伏；右派在欧洲和美国得势。”①在这种条件下，新自由主义者对凯恩斯主义发起了猛烈的攻击，提出新的应对资本主义经济危机的理论方案（如货币学派、供给学派等）。这些理论与凯恩斯主义相反，主张减少国家干预、提倡自由放任、更多地发挥市场的作用。里根和撒切尔上台以后，接受了他们这一套新自由主义的理论和政策。西方学者把这一现象称为“新古典复兴”或“新右派革命”。由于新自由主义或新保守主义等资产阶级右翼思想占据主导地位，社会民主党的理论和政策也受新自由主义的影响，向右翼思想靠近，从而使以贸易经济自由化、市场定价、消除通货膨胀和私有化为主要内容的“华盛顿共识”成为了西方国家的主流意识形态。正如德国《明镜》杂志的记者马丁和舒曼所说，西方大部分实行经济自由主义政策的政府在80年代展开了一种为资本争自由的斗争，在广阔的战线上废除了各种控制措施并堵塞了国家干预的可能性，还通过贸易制裁或其他高压手段强迫那些并非自愿的伙伴国家也采取同样的方针。实行非调控化、自由化和私有化，就成了西欧各国和美国经济政策的战略工具，这些工具被新自由主义纲领推崇为国家意识形态。②美国学者罗伯特•W.迈克杰斯尼也认为：“新自由主义首先与里根和撒切尔相关联，最近20年，它一直是主流政治党派、多数传统左派和右派所采取的全球政治、经济趋向。这些党派及其实施的政策代表了极端富裕的投资者和不到1000家庞大公司的直接利益。”③从某种意义上说，超国家垄断资本主义是凯恩斯主义衰落和新自由主义兴盛的结果。
记 者：您提出的“超国家垄断资本主义”与马克思关于资本主义的理论有什么关系？能否从马克思的资本主义理论中找到思想的源头和依据？
罗文东：众所周知，马克思关于资本主义的理论特别是他的《资本论》及手稿，首次揭示了资本主义生产方式的本质特征和发展规律，是我们研究当代资本主义的新变化和发展趋势的科学指南。例如，在19世纪50年代后半期，马克思在创作资本论手稿的过程中，就预见到“资产阶级社会越出国家的界限”④，并拟定了包括资本、土地所有制、雇佣劳动、国家、对外贸易、世界市场在内的六册研究计划。在他看来，前三册主要研究现代资产阶级社会中的三大阶级的经济社会条件，综合为资产阶级社会的整体；但这时，资产阶级社会是被限制在国家界限之内的，因而还是一个较小的整体。在后三册的逻辑阶段上，资产阶级社会被“国家”范畴概括起来，并越出国家的界限，发展成为全球规模的“世界市场”的整体。于是，资产阶级社会的普遍关系以其最发展的形式，即以世界市场的形式出现，“资产阶级生产的一切矛盾，在普遍的世界市场危机中集中地暴露出来”⑤。资本主义矛盾的全面展开和危机的不断加深，会促使以交换价值为基础的生产方式和社会形式最终解体，促使个人劳动实际转化为社会劳动的新生产方式和社会形式最终诞生。当今资本主义对外贸易和世界市场的拓展，经济全球化和超国家垄断资本主义的兴起，都反复验证了马克思上述观点和理论的前瞻性和科学性。
20世纪80年代以后资本主义发展的新特点，已经难以被国家垄断资本主义、国际垄断资本主义等概念范畴和理论框架所解释，急需将马克思主义创始人关于资本主义的基本原理与当今资本主义最新发展的具体实际相结合，创立超国家垄断资本主义的概念和理论来阐明当代资本主义的新变化和发展趋势。
记 者：通过您的介绍可以得知，超国家垄断资本主义是在继承和发展马克思主义创始人关于资本主义理论的基础上提出来的。超国家垄断资本主义与列宁的“帝国主义论”又有什么关系呢
罗文东：超国家垄断资本主义也可以看作是对列宁关于帝国主义理论的坚持和发展。我认为，当代资本主义的实质仍然是垄断资本主义，帝国主义的本质属性——垄断，以及由垄断所产生的帝国主义的寄生性、腐朽性和垂死性并没有根本改变。从私人垄断资本主义、国家垄断资本主义发展而来的超国家垄断资本主义，是帝国主义发展的一个新阶段。它不仅没有改变帝国主义的本性，没有推翻列宁关于“帝国主义是资本主义的最高阶段”的基本原理，反而使帝国主义的罪恶本质及其给世界和平和人类文明造成的危害，暴露在世人的面前。1987年美国股票价格的狂跌，1990年日本“泡沫经济”的破灭，1994年墨西哥金融危机，1997年东南亚货币金融连锁式的崩溃，2001年美国“新经济”的衰退，都表明西方经济日益向投机的、“赌博”式的资本主义方向发展。苏东剧变以后，伊拉克、南联盟、阿富汗等一些主权国家相继遭受美英发动的高科技战争的残酷打击，古巴、中国、朝鲜等社会主义国家也受到西方国家“和平演变”甚至武力颠覆的威胁。建立一个“没有边界的、全球性的新美利坚帝国”已经成为了美国政府的根本战略。美国总统布什在2005年就职演说中宣称“要在全球传播民主，结束世界上的暴政”。希腊共产党在《全球化意味着帝国主义的统治》中指出：随着新的军备计划和军备竞赛，新的战争策源地和热点地区正在出现；国家间关系变得日益弱肉强食和不公正；在世界范围内工人权利遭受侵害，人权和自由正在被废除，新的镇压机制、限制和恐怖主义大行其道。⑥近年来，英美学者鼓吹“新帝国”和“新帝国主义”理论，某些政要也奉行新帝国主义的政策，这也从一个侧面证明列宁的帝国主义论中的基本原理并没有过时。
早在20世纪初，列宁就提出：垄断是资本主义向社会主义过渡的开始；“国家垄断资本主义是社会主义的最充分的物质准备，是社会主义的前阶，是历史阶梯上的一级，在这一级和叫作社会主义的那一级之间，没有任何中间级”。⑦在他看来，战争异常地加速了垄断资本主义向国家垄断资本主义的转变，从而使人类异常迅速地接近了社会主义，历史的辩证法就是如此。社会主义已经在现代资本主义的一切窗口中出现，在这个最新资本主义基础上每前进一步的每项重大措施中，社会主义已经直接地、实际地显现出来了。⑧从当今资本主义和社会主义的最新发展来看，国家垄断资本主义与社会主义乃至共产主义新社会之间，出现了超国家垄断资本主义的过渡形式。对这种垄断资本主义新形态及时进行研究，对于丰富和发展列宁关于帝国主义的理论，探索当代社会主义新的实现形式，具有非常重要的理论意义和现实意义。
记 者：当今世界，社会主义与资本主义两大体系是互相并存、互相斗争的。在超国家垄断资本主义的影响和制约下，世界社会主义面临什么新的挑战世界社会主义的发展前景如何
罗文东：马克思在分析资本主义的历史命运时深刻指出：“只要资本的力量还薄弱，它本身就还要在以往的或随着资本的出现而正在消逝的生产方式中寻求拐杖。而一旦资本感到自己强大起来，它就抛开这种拐杖，按它自己的规律运动。当资本开始感到并且意识到自身成为发展的限制时，它就在这样一些形式中寻找避难所，这些形式虽然看来使资本的统治完成，同时由于束缚自由竞争却预告了资本的解体和以资本为基础的生产方式的解体。”⑨19世纪70年代，资本就开始意识到自身成为发展的限制了，它就从私人垄断这种形式中寻找避难所。战后，资本更加强烈地意识到自身成为发展的限制了，它就进一步从国家垄断和超国家垄断等形式中寻找避难所。这些避难所虽然可以缓解资本主义的“不治之症”，甚至可以在一段时期内促进资本主义的稳定和发展，但终究不能扭转资本主义走向没落并最终被社会主义所取代的历史大趋势。
在超国家垄断资本主义时期，西方发达国家一方面以提高企业的国际竞争力为借口，削减工人的工资与福利，减免资产者的税收，压制国内的工人运动和社会主义力量的发展；另一方面，他们凭借雄厚的经济和技术实力，加强对广大发展中国家的盘剥与掠夺，对社会主义国家实施“和平演变”战略，妄图实现资本主义的一统天下。20世纪80年代末、90年代初的东欧剧变和苏联解体，可以说是垄断资产阶级大肆推行新自由主义的全球化战略的结果。邓小平同志告诫我们：“一个冷战结束了，另外两个冷战又已经开始。一个是针对整个南方、第三世界的，另一个是针对社会主义的。西方国家正在打一场没有硝烟的第三次世界大战。”⑩
面对超国家垄断资本主义的挑战，社会主义必须完成新的历史性任务：一是如何有效地利用国内和国际的两种资源和两种市场，进一步解放和发展社会生产力，满足人民群众日益增长的物质文化生活的需要；二是如何建立和完善充满生机与活力的社会主义新体制，提高社会主义国家的国际竞争力和吸引力，以保证社会主义在同资本主义的较量中最终取胜。只要我们在积极吸收和借鉴当今世界各国，特别是资本主义发达国家的“积极的”文明成果的同时，自觉抵制资本主义剥削制度和腐朽思想的侵蚀，就一定能巩固和发展中国特色社会主义，推动世界社会主义在21世纪再次走向复兴与高涨。■
注 释
① 米歇尔•博德：《资本主义史1500—1980》，东方出版社1986年版，第258页。
② 汉斯-彼得•马丁、哈拉尔特•舒曼：《全球化的陷阱》，中央编译出版社1998年版，第150页。
③ 诺姆•乔姆斯基：《新自由主义和全球秩序》导言，江苏人民出版社2001年版，第1页。
④ 《马克思恩格斯全集》第46卷上，人民出版社1979年版，第219—220页。
⑤ 《马克思恩格斯全集》第26卷Ⅱ，人民出版社1973年版，第 610页。
⑥ 靳辉明、罗文东主编：《当代资本主义新论》，四川人民出版社2006年版，第577页。
⑦ 《列宁选集》第3卷，人民出版社1995年版，第266页。
⑧ 《列宁选集》第3卷，人民出版社1995年版，第226—227页。
⑨ 《马克思恩格斯全集》第46卷下，人民出版社1979年版，第160页。
⑩ 《邓小平文选》第3卷，人民出版社1993年版，第344页。
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